Apure a conduta. Decida com base nos fatos.
Um fornecedor favorecido, relatos de assédio ou recursos usados fora das regras exigem uma apuração imparcial. A Baruch investiga condutas de colaboradores e terceiros, organiza as evidências e apoia a resposta da empresa.
Escopo e entregas definidos para sua empresa.
BARUCH / ANÁLISE E EXECUÇÃORelatório de apuração
01 / Quando faz sentido
Há relatos ou sinais de assédio, discriminação, conflito de interesse, favorecimento de terceiros, desvio de valores ou uso indevido de bens, informações e sistemas. Também se aplica a possíveis violações do código de conduta e das políticas da empresa.
RH, Jurídico, Compliance, comitês de ética e lideranças responsáveis por apurar condutas e decidir os encaminhamentos.
Na prática
Exemplos hipotéticos de situações em que esta solução pode ajudar sua empresa.
Um relato aponta possível vínculo entre quem aprova as compras e um fornecedor que recebe exceções frequentes. A apuração examina a relação, os critérios de contratação e as aprovações antes de concluir se houve conflito de interesse ou favorecimento.
Pessoas da equipe relatam constrangimentos recorrentes ou tratamento discriminatório. Entrevistas, documentos e registros disponíveis ajudam a esclarecer o contexto, confrontar as versões e apoiar a avaliação de RH e Jurídico.
Uma operação de telecom encontra ativações atribuídas ao mesmo colaborador e comissões que não correspondem às vendas registradas. A investigação cruza acessos, autorizações e pagamentos para esclarecer a conduta, o possível prejuízo e as falhas de controle.
02 / Da análise à decisão
03 / Na entrega
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Síntese executiva e análise dos relatos, entrevistas e registros examinados, com cronologia e conclusões fundamentadas. O relatório distingue os achados sustentados por evidências dos pontos que permanecem inconclusivos.
Estrutura ilustrativa. Sem dados ou resultados de clientes.
Um gestor teria favorecido um fornecedor com quem mantém vínculo.
Hipótese a verificarO pedido EX-01 foi aprovado sem a cotação exigida pela política.
Divergência documental identificadaA justificativa da exceção e a relação entre as partes ainda precisam ser verificadas.
Conclusão sobre favorecimento pendenteA cronologia distingue relato, registro e questão em aberto. A falta de uma cotação, isoladamente, não comprova favorecimento.
Conteúdo e profundidade definidos conforme o escopo do seu projeto.
Relação entre cada questão investigada e os documentos, registros e entrevistas pertinentes, com fontes, divergências e lacunas. Material organizado para apoiar avaliações de RH, Compliance e da assessoria jurídica.
Estrutura ilustrativa. Sem dados ou resultados de clientes.
| Foco | Exemplo ilustrativo | Leitura / próximo passo |
|---|---|---|
| Regra aplicável | A política EX-02 define quando uma compra exige cotações. | Conferir vigência na data do fato |
| Decisão registrada | Pedido e aprovação são comparados com a regra e o relato. | Referência ilustrativa EX-01 |
| Versões dos envolvidos | As explicações das entrevistas são confrontadas com os documentos. | Registrar concordâncias e divergências |
A matriz mostra o suporte de cada análise e o que ainda falta esclarecer, para que a empresa avalie o caso sem presumir responsabilidade.
Conteúdo e profundidade definidos conforme o escopo do seu projeto.
Prioridades e áreas responsáveis pelos encaminhamentos, com avaliação dos riscos e recomendações de controles. Pode incluir revisão de políticas e código de conduta, treinamentos e acompanhamento das ações acordadas.
Estrutura ilustrativa. Sem dados ou resultados de clientes.
Apresentar os achados às áreas responsáveis por medidas disciplinares ou jurídicas.
Decisão cabe à empresa e seus assessoresAjustar declaração de conflitos, regras de exceção e aprovação de compras.
Propostas ligadas aos achadosTreinar os responsáveis e conferir a aplicação das medidas acordadas.
Etapas definidas no escopoO plano conecta os achados às decisões, aos controles e ao treinamento. Este exemplo é ilustrativo e não representa um caso de cliente.
Conteúdo e profundidade definidos conforme o escopo do seu projeto.
Qual decisão essa entrega precisa apoiar?
Conte sua necessidade04 / O trabalho
Explore as etapas do trabalho. O escopo parte do contexto, das informações disponíveis e da decisão que sua empresa precisa tomar.
Alinhamos com RH, Jurídico e Compliance os relatos, as perguntas da apuração e os riscos para pessoas e operação. Definimos o escopo, as fontes autorizadas e as medidas de preservação dos materiais relevantes.
Realizamos entrevistas iniciais e de esclarecimento, analisamos documentos e registros físicos e digitais e confrontamos as informações. Background Checks pertinentes ao caso e verificações de campo podem compor a apuração, com acesso legal às fontes e respeito à proteção de dados.
Entregamos uma avaliação imparcial, com cronologia, evidências e limitações. Apoiamos as áreas responsáveis na avaliação dos encaminhamentos e na revisão de controles, políticas e códigos de conduta. Treinamentos e acompanhamento das melhorias integram o trabalho conforme o escopo contratado.
05 / Escopo sob medida
Combine as frentes necessárias ao seu desafio.
Planejamos a apuração, realizamos entrevistas e examinamos documentos e registros obtidos de forma autorizada. Confrontamos as informações com os fatos e as políticas aplicáveis, sem presumir a responsabilidade dos envolvidos.
Entrega: Relatório com fatos verificados, evidências disponíveis, pontos inconclusivos e recomendações para apoiar RH, Compliance e Jurídico, incluindo revisão de políticas e treinamento conforme o escopo.
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Investigue desvios de valores ou mercadorias, documentos falsos, fraudes em compras e reembolsos, conluio com fornecedores e golpes online. Reunimos evidências para esclarecer os fatos e orientar decisões.
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